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“一带一路”倡议下中国对外投资研究的文献统计

时间：2025-03-17 06:59 所属分类：文学论文 点击次数：

[摘要]不断加强和改善中国与一带一路沿线国家间的对外投资合作，是深入推进一带一路倡议的重要组成部分。以近5年来国内学者在CNKI数据库(2014-2018年)CSSCI期刊所刊发的相关文献为基础进行统计分析，结果表明，该领域的研究成果数量快速增长，研究质量不断提-

　　[摘要]不断加强和改善中国与“一带一路”沿线国家间的对外投资合作，是深入推进“一带一路”倡议的重要组成部分。以近5年来国内学者在CNKI数据库(2014-2018年)CSSCI期刊所刊发的相关文献为基础进行统计分析，结果表明，该领域的研究成果数量快速增长，研究质量不断提升，学者间的合作研究逐渐开展，研究所受到的高水平基金资助数量普遍增加。未来，国内学者应进一步深化在该领域的研究内容，寻找新的视角，使研究成果更具有时效性。

　　[关键词]一带一路;对外投资;文献统计;研究展望

　　我国提出“一带一路”倡议后，沿线的众多国家不断响应号召与中国共建“一带一路”，短短数年间我国对沿线国家的对外投资总量持续增长。然而随着“一带一路”的深入，我国对外投资也遇到了一些阻碍，如何最大程度地发挥“一带一路”这个国际合作平台的优势、优化我国对外投资的格局、提高投资效率，是研究者面临的新课题。

　　为了总结国内学者既有的研究成果，笔者运用文献统计的方法，对2014—2018年CNKI期刊全文数据库中CSSCI系列期刊发表的关于“一带一路”倡议下我国对外投资的学术论文进行整理和分析，从发表年度、发表刊物、作者分布、研究领域等角度了解既有研究的现状和发展趋势，为今后的研究提供参考，以更好地落实国家主席习近平在第二届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式上的主旨讲话精神。

　　一、2014—2018年“一带一路”倡议下我国对外投资研究文献统计分析

　　(一)文献数量的年度变化趋势

　　通过对CNKI中文期刊全文数据库中CSSCI刊物所发表的2014—2018年的相关文献进行整理，除去新闻报道、书评、报告等非学术研究类文献，最终获取“一带一路”与对外投资相关学术论文238篇。在2014—2018年期间，关于“一带一路”倡议下我国对外投资研究的文献逐年大幅度增长。

　　这与我国政府不断深化“一带一路”倡议密不可分：2015年我国政府正式阐述了“一带一路”的主要内容，标志着“一带一路”倡议的实施进入一个全新的阶段;2017年5月，“一带一路”国际合作高峰论坛就倡议提出三年多来的进展做出了全面的总结，并展示了倡议实施以来的成果，共同商议了今后的合作方案;2017年10月，中国共产党第十九次全国代表大会将推进“一带一路”建设写入党章。因此，与此相适应，国内学者积极响应党和国家的号召，关于“一带一路”倡议下我国对外投资的研究论文数量不断突破新高，从2014年的2篇增加到2018年的94篇。

　　(二)文献的期刊分布

　　经过对238篇论文的整理分析，国内发表“一带一路”倡议下我国对外投资研究论文的期刊达到138种。经统计，“国际贸易”共计发表相关论文13篇，是发表论文数量最高的期刊;有10种期刊发表相关论文超过4篇(包含4篇)，发表论文共53篇，占比达19.2%。列出了这10种期刊的名称及发表相关论文的数量。“一带一路”倡议下我国对外投资研究论文发表的期刊涉及了贸易经济、流通经济、世界经济、人文社会科学等领域，这说明“一带一路”倡议下的对外投资研究是一个涉及多领域的交叉课题。

　　(三)文献的作者分布

　　经过对筛选后的238篇文献进行整理和分析，共有414位作者参与其中。仅有2位作者发表论文数量超过2篇，占作者总数的0.48%;有16位作者发表相关论文2篇，占总数的3.86%;其余的395位作者均只发表1篇，占作者总数的95.41%。可以看出，目前该研究领域的核心作者并不突出，相关研究还有很大进步空间。表3列出了该领域下发表论文超过1篇的作者详情。

　　此外，我们用合作度与合作率来反映该领域发文作者的合作程度，用以体现该领域研究的群体智慧发挥程度，具体情况如表4所示：表4的数据显示：相关论文的合作度和合作率都呈现稳中有升的趋势，这显示出研究学者的合作意识不断提高，有利于整体研究水平的提高。

　　(四)文献的被引次数

　　经笔者统计，截止到2018年底，该领域的238篇研究论文总被引次数达到1121次，五年中平均每年被引用224.2次。有16篇文献被引超过20次，占比达6.72%。表5列出了被引用超过20次的具体论文名称以及总被引次数。

　　(五)文献中基金资助论文的数量

　　该领域研究文献受到基金资助的数量是评价这一领域整体科研水平的一个重要指标，经过文献整理与分析，在全部统计的238篇文献中，含有基金资助的有168篇，占总数的70.59%。其中含有省级以上基金资助的文献有138篇，含有国家级基金资助的文献共计有108篇，如此高的基金资助比例也表明该领域十分受重视。部分基金课题名称罗列如：“空间经济学视角下中国企业对非洲海外投资的战略调整、引力集聚和治理研究”“中国外向FDI的学习效应及其机制研究”“对外直接投资对北京产业结构升级的影响效应与发展对策研究”等。

　　二、2014—2018年“一带一路”倡议下我国对外投资主要研究内容分析

　　根据对238篇研究文献的统计分析，笔者发现目前该领域研究主要集中在如下四个方面：“一带一路”与我国对外投资的区位选择、投资效率、风险防范以及对“一带一路”沿线具体国家和地区投资的研究。

　　(一)“一带一路”与我国对外投资的区位选择研究

　　在“一带一路”倡议下，中国对周边国家或地区投资地点的选择是学者们研究的焦点，这些研究分析了各种因素对中国企业选择不同的地区进行投资的影响，可以作为我国对外投资的地点选择的理论基础，相当程度上可以降低投资的盲目性。在对文献进行整合分析的过程中，笔者发现许多学者都采用了构建空间计量模型、投资引力模型等的定量分析方法。

　　马述忠(2016)运用空间计量模型对我国对外直接投资的第三国效应进行了探索，研究认为第三国市场的存在对我国在“一带一路”沿线地区的投资具有明显的挤出效应[1];彭继增(2017)等对我国在“一带一路”沿线地区投资选址的决定性因素进行了研究，认为资源丰富的地区对我国更具有吸引力[2];张瑞良(2018)利用扩展的投资引力模型，考察了制度距离对中国“一带一路”直接投资区位选择的影响，详细研究了监管制度距离和规范制度距离对区位选择的影响，并针对我国企业对沿线国家的投资提出了具体的政策建议[3]。

　　田原(2018)等从资源和制度的角度对中国对外直接投资在“一带一路”沿线国家的区位选择进行了实证检验，实验结果显示如果只考虑制度质量，我国明显有向制度质量较低的国家投资的倾向，但是“一带一路”沿线国家丰富的自然资源抵消了部分制度不健全对我国对外投资的影响[4];胡冠宇(2018)等运用扩展空间投资引力模型，研究了政治体制等主要因素对我国“一带一路”沿线国家直接投资的影响，结果表明，中国倾向于投资于“制度接近”的国家[5];陈伟光(2016)等利用拓展引力模型就中国对“一带一路”沿线国家的投资潜力和区位选择进行了实证分析，研究认为我国对“一带一路”沿线国家投资的区位选择受到多方面因素的影响[6]。

　　邱玉娜(2018)等利用Heckman两阶段估计法研究了经济动因和多维距离对我国在“一带一路”沿线国家投资的影响，进而总结了我国目前对外投资存在的风险并提出了对策建议[7];黎绍凯(2018)等运用二阶段引力模型，分析了影响我国“一带一路”沿线国家投资区位选择的因素，并就此提出了我国对外投资的布局与优化选择的策略建议[8];张亚斌(2016)基于跨国面板数据和扩展重力模型，分析了投资便利化程度对“一带一路”沿线国家外国直接投资的影响，并对我国对外投资的选择给出了相应建议[9]。

　　(二)“一带一路”与我国对外投资的效率研究

　　通过整理文献发现，目前国内学者普遍认为我国对“一带一路”沿线国家的投资效率较低，并就此提出了针对性的对策建议。如程中海(2017)等使用引力模型检验了我国对“一带一路”沿线国家的投资效率，并指出了导致我国对外投资整体效率较低的原因[10];崔娜(2017)等从东道国制度视角，用随机前沿模型研究了我国对外投资效率，为提高投资效率提供了理论基础[11];季凯文(2018)等运用随机前沿引力模型探究了“一带一路”倡议下我国对外投资的效率及其影响因素，研究表明我国对外投资效率受到多方面因素的影响且效率较低、发展空间较大[12];田泽(2016)等运用超效率DEA和Malmquist指数方法对我国“一带一路”重点国家的投资效率进行了研究，指出我国直接投资的效率因国而异，总体效率不高，并就此提出了政策建议[13]。

　　(三)“一带一路”与我国对外投资的风险防范研究

　　“一带一路”倡议推行以来，我国对外投资进入了一个新的阶段，发展前景广阔。但是，由于与许多沿线国家在政治、文化、法律等方面的巨大差异，我国在发展对外投资的过程中面临的各种风险也不容忽视。许多学者对“一带一路”背景下我国面临的各种投资风险及投资风险规避的保障机制等进行了研究，按照论述内容划分，国内学者主要从宏观角度和微观角度分别对投资风险进行了研究。

　　1.基于宏观视角的对外投资风险防范研究。

　　王凡一(2016)探索了在“一带一路”背景下我国对外投资的发展前景，总结认为在投资过程中我国面临着各种风险，包括投资环境风险、货币金融风险和投资模式风险，并进一步提出了应对对策[14];聂娜(2016)从宏观管理的角度研究了中国在“一带一路”沿线国家投资的风险，按来源不同将风险进行分类研究，提出要构建全面风险管理治理机制[15];杨陶(2017)从国际法的角度研究了中国企业在“一带一路”沿线国家投资的风险，并提出了相应的风险防范建议[16];尹晨(2018)等分析了“一带一路”海外投资面临的风险以及风险管理的现状，并以上海自贸试验区为例提出了应在试验区设立国家级风险管理中心的建议[17];孙南申(2018)结合“一带一路”背景下我国对外投资的风险现状和类型，提出了对外投资风险的预防、转移和救济机制[18];陈波(2018)分析了我国在“一带一路”沿线地区OFDI的风险，并结合我国对外投资现状提出了风险防范对策[19]。

　　2.基于微观视角的对外投资风险防范研究。

　　基于微观视角的对外投资风险防范，主要是针对投资过程中所面临的某一类风险进行的系统研究，如社会风险、政治风险、宗教风险等。如张锐连(2017)从社会风险的角度，结合“一带一路”倡议下我国对外投资的情况，分析了投资所面临的社会风险，并提出了针对社会风险的管控措施[20];王军杰(2018)针对我国在“一带一路”倡议下对外投资面临的政治风险提出了相应的防范措施，他强调要重视海外投资保险制度和投资纠纷解决机制的完善[21];张敏(2017)等研究了“一带一路”倡议下我国企业在对外投资的各个阶段所面临的法律风险以及防范对策[22];李仲平(2017)分析了“一带一路”背景下我国在沿线国家发展基础设施时面临的法律风险，并提出了规避风险的对策[23];丁建平(2017)等运用空间计量模型实证检验了“一带一路”沿线国家的宗教风险对我国对外投资的影响，也给出了防范宗教风险的对策[24];刘洪铎(2018)等研究了“一带一路”视角下我国对外投资面临的恐怖主义风险，他们通过构建计量模型检验发现恐怖主义风险一定程度上阻碍了我国对沿线国家的投资，同时也提出了相应的风险防范对策[25]。

　　(四)对“一带一路”沿线具体国家和地区投资的研究

　　李晓(2015)深入剖析了在推行“一带一路”倡议的过程中我国企业对印度投资面临的阻碍，指出要从全球层面、区域层面、双边关系层面处理好中印关系，从政府和企业两个维度共同推进我国对印度投资的顺利进行[26];龙静(2016)研究了“一带一路”倡议下我国投资中东欧地区面临的机遇以及阻碍[27];程中海(2018)等使用引力模型实证检验了“一带一路”倡议下我国在中亚地区的直接投资和能源进口的关系[28];黄卫平(2016)分析了“一带一路”倡议下我国对欧洲地区投资的发展历程、投资现状以及存在的问题，并结合“容克计划”提出“一带一路”倡议应与“容克计划”相结合以推动我国对欧投资的顺利进行[29];李锋(2017)等研究了“一带一路”倡议下中国对中东投资的影响因素，并给出了进一步推进和深化我国对该地区投资的政策建议[30];张纪凤(2015)等通过研究“一带一路”倡议下中国对东盟投资的情况，提出要进一步升级对东盟的投资，并就此给出了投资升级的具体方向和途径[31]。

　　三、对“一带一路”倡议下我国对外投资研究的展望

　　从2013年习近平主席第一次提出“一带一路”的倡议，到2017年推进“一带一路”建设被写入党章，再到2018年《标准联通共建“一带一路”行动计划》的制定，五年来国内对于该倡议下我国对外投资的研究热度持续增加，学者的研究成果也不断丰富，这主要表现在如下两个方面：第一，从研究内容看，学者对该领域的研究正在逐步细化。从最开始对我国整体对外投资的研究逐步转向我国对特定区域投资的研究，如学者开始探讨“一带一路”倡议下我国对中东、欧洲、中亚等沿线地区的投资现状及存在的问题，并提出了优化投资的策略。

　　第二，从研究方法看，学者在研究时采用的方法多样。既有基于投资现状、投资经验等对“一带一路”倡议下我国对外投资的定性分析，如周五七(2015)对我国在“一带一路”沿线国家投资格局变化的研究中发现我国面临着诸多风险——周边国家对“一带一路”倡议的认同度存在差异、我国对周边地区投资不均衡等，并提出了应对这些风险的相关建议——重视对周边国家的投资、完善相关投资政策、促进我国对外直接投资的可持续发展等[32];同时也有根据统计数据构建计量模型的定量分析，如韩民春等(2017)利用中国在“一带一路”周边国家直接投资的相关数据，通过构建PCSE模型检验发现我国倾向于投资政治风险高、文化距离近、自然资源丰裕的地区[33]。

　　定性分析和定量分析相结合，使结果更加科学，一定程度上提升了相关研究的质量。但是，经过文献的整理分析，笔者认为现有的研究还存在如下三点不足之处，有待进一步改进提升：第一，研究内容不够深入。笔者发现国内学者的研究局限于宏观层面，因而缺乏一定的微观针对性。例如在研究投资的区位选择时，大多数学者都以整体国家的投资作为分析对象，缺少对具体企业类型进行投资地点选择的研究。所以，国内学者在研究时可以针对诸如能源类、科技类、金融类等不同类型的企业进一步细化研究内容，提出针对性的投资建议。另外，在研究“一带一路”倡议下我国对外投资的风险防范时，国内学者对可能面临的风险进行了全面的介绍，但更侧重于国家层面的应对措施，而针对重要环节、具体行业或企业的研究较少。

　　因此，今后的研究可以更多地朝此微观方面发展，由浅入深进而为企业实际投资提供理论依据。第二，研究视角不够广阔。既往文献主要是针对“一带一路”倡议下我国对外投资的区位选择、投资效率、风险防范等进行研究，研究视角过于局限。在科技迅猛发展的时代背景下，笔者建议可以从大数据、人工智能等新视角探索我国对“一带一路”沿线国家投资的可能，将研究转向信息技术、数字经济等新领域，探索中国对沿线国家投资的新途径。第三，研究存在滞后性。纵观既有文献，笔者发现各学者的研究没有形成一个整体的框架网络，研究内容比较分散，具有一定的滞后性。如何应对“一带一路”沿线地区投资环境的日益变化是该领域研究学者面临的一大重点，这就要求学者在研究中及时地做出经验总结，提出投资的优化策略等，进而使相关研究更加系统化、脉络化，紧跟我国对沿线地区投资的步伐。

　　相关评职知识：

　　如果您的论文研究方向属于新兴学科，那么公开发表的参考文献数量肯定也少，如果是成熟的学科，参考文献就比较多，在这种情况下如果论文引用的参考文献较少，可能会影响录用，审稿专家会认为作者对这一学科的发展了解的不深。